办案检察官通过走访涉案企业,了解到该企业为非煤矿产资源整合企业,是襄汾县具有一定规模的企业,公司注册资本为壹亿元人民币,为税务机关核准的A级纳税人,近5年缴纳税款400余万元,解决周边村民250余人的就业问题。该公司还积极履行社会责任,2020年至今累计为周边乡村修路、栽树等资助款项共计110余万元。经审查,发现涉案企业在规章制度、操作规程和业务流程方面存在漏洞,且该企业也有强烈的合规整改意愿,具备启动企业合规考察的条件。
今年8月,经上级院批准随即启动企业合规考察程序。第三方组织经认真研判涉案企业在合规领域存在的薄弱环节和突出问题,并对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查后,确定合规考察期为2个月。在合规考察期内,第三方组织派专人三次深入涉案企业对合规计划履行情况进行监督和评估,目前涉案企业已全部完成合规整改,达到预期整改效果,成功通过了第三方组织的监督评估。